因对香港子公司风控缺失 广发证券两业务受限半年

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由于香港子公司缺乏风险控制,广发证券的两项业务限制为半年

中国证券报

广发证券于8月5日晚宣布,由于缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷以及内部控制不足,中国证监会决定对广发证券施加限制,以增加场外衍生品业务规模六个月了限制管理措施以增加六个月的新业务类型数量。

广发证券告诉“中国证券报”,该公司将根据监管要求积极整顿。

广发证券此前在3月份宣布,由于对海外子公司缺乏控制,该公司被广东证监局责令改正。该公司的香港子公司于2018年在开曼建立了基于衍生品套期保值策略的多策略基金。2018年,由于强劲的外汇波动和相关市场缺乏流动性,该基金遭受重大投资损失。

有限的业务发展

广州证券于8月5日晚宣布,该公司已收到中国证券监督管理委员会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证监会行政监管办法[2019]第31号)。

一是广发控股(香港)有限公司(“广发控股香港”或“香港子公司”缺乏风险管理和控制权“),包括香港子公司管理和控制新业务风险不足,风险控制系统尚未全面覆盖香港子公司的风险数据,以及监督和检查香港风险控制要求的执行情况子公司不足;其次,广发控股香港的合规管理存在缺陷。对香港子公司合规管理的有效性缺乏监督;第三是对GF Holdings缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制;第四,作为数据报告的主体,广发控股香港的统计工作尚未完成。提交给证监会的数据并不准确。

的规定。

,中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

在此之前,广东证监局还对广发证券进行了行政调整,以纠正海外子公司的问题,指出该公司不受海外子公司的控制,并没有有效地敦促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务等问题,责令今年6月30日前更正,并严格追究负责海外子公司重大风险的责任人的责任。广东省监管局还要求广发证券采取措施,建立并不断完善涉及海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

香港子公司去年亏损严重

3月26日,广发证券宣布,基于开曼的衍生品套期保值策略,广发投资香港注册并成立了多策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP(简称“Pandion Fund”或“Fund”)。 2018年,由于外汇波动和相关市场缺乏流动性,该基金遭受了重大投资损失。

具体而言,自从Pandion基金成立以来,广发投资香港已经投资了三次自有资金,从最初的5000万美元增资。截至2018年12月31日,广发投资香港已投资自有资金。 万美元,占基金权益的99.90%。

由于Pandion基金包含在公司的合并财务报表中,基金在2018年12月31日的净值为-41百万美元,2018年的亏损为1.39亿美元,反映在公司的经审计的合并财务报表中,降低公司2018年的综合净利润。为人民币9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

与此同时,Pandion Fund于2018年12月31日收到主要经纪人发出的额外保证金通知,即1.29亿美元(包括3亿美元的初始保证金)。根据Campbells的法律意见,该基金的投资者承担基金投资额的有限责任;广发控股的香港相关子公司有潜在诉讼或潜在诉讼,以及相关诉讼结果不确定。

2018年年报显示,广发控股(香港)有限公司去年的收入和净利润为负。 2018年,公司实现营业收入-3559万元,实现净利润-8.35亿元。 2017年,公司实现营业收入10.19亿元,净利润3.2亿元。

主编:张恒